企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例實(shí)施指南：確保項(xiàng)目合規(guī)推進(jìn)

2025-7-12 / 已閱讀：55 / 上海邑泊信息科技

該《條例》旨在規(guī)范政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄執(zhí)行。企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)，需向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書（見(jiàn)《條例》第六條），申請(qǐng)書內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、項(xiàng)目情況、項(xiàng)目利用資源情況分析、項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析等。已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)告知備案機(jī)關(guān)（見(jiàn)《條例》第十四條）。企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書、備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)（見(jiàn)《條例》第六條、第十三條）?！镀髽I(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》及其配套實(shí)施辦法為企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案提供了明確的指導(dǎo)和規(guī)范。

一、引言

《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）于2016年10月8日由國(guó)務(wù)院第149次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，并于2017年2月1日起正式施行。該《條例》旨在規(guī)范政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。本文旨在為企業(yè)提供一份詳細(xì)的實(shí)施指南，確保項(xiàng)目合規(guī)推進(jìn)。

二、適用范圍及定義

根據(jù)《條例》第二條，企業(yè)投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）是指企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，包括企業(yè)使用自己籌措資金的項(xiàng)目，以及企業(yè)使用自己籌措資金并申請(qǐng)使用政府投資補(bǔ)助或貸款貼息等的項(xiàng)目。

三、項(xiàng)目核準(zhǔn)管理

核準(zhǔn)范圍

根據(jù)《條例》第三條，對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。

具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限依照政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄執(zhí)行。該目錄由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施，并適時(shí)調(diào)整。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門制定并適時(shí)調(diào)整政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄。

除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目按照項(xiàng)目性質(zhì)及規(guī)模，分別由國(guó)務(wù)院、省級(jí)政府、市級(jí)政府或縣級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

核準(zhǔn)程序

企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)，需向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書（見(jiàn)《條例》第六條），申請(qǐng)書內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、項(xiàng)目情況、項(xiàng)目利用資源情況分析、項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響分析等。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定，復(fù)雜項(xiàng)目可延長(zhǎng)至40個(gè)工作日（見(jiàn)《條例》第十條）。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的，應(yīng)出具核準(zhǔn)文件；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)書面通知企業(yè)并說(shuō)明理由（見(jiàn)《條例》第十條）。

變更與延期

企業(yè)擬變更已核準(zhǔn)項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等，需向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)（見(jiàn)《條例》第十一條）。

項(xiàng)目自核準(zhǔn)機(jī)關(guān)作出核準(zhǔn)決定之日起2年內(nèi)未開工建設(shè)的，企業(yè)可申請(qǐng)延期一次，期限最長(zhǎng)不得超過(guò)1年（見(jiàn)《條例》第十二條）。

四、項(xiàng)目備案管理

備案范圍

根據(jù)《條例》第三條，對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目之外的項(xiàng)目，實(shí)行備案管理。

除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目按照屬地原則備案，備案機(jī)關(guān)及其權(quán)限由省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市人民政府規(guī)定。

備案程序

企業(yè)應(yīng)在開工建設(shè)前通過(guò)國(guó)家建立的項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“在線平臺(tái)”）將項(xiàng)目信息告知備案機(jī)關(guān)（見(jiàn)《條例》第十三條）。

備案機(jī)關(guān)收到企業(yè)提交的全部信息即為備案，信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正（見(jiàn)《條例》第十三條）。

變更與監(jiān)管

已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)告知備案機(jī)關(guān)（見(jiàn)《條例》第十四條）。

備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)及時(shí)告知企業(yè)予以糾正或依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門（見(jiàn)《條例》第十五條）。

五、在線平臺(tái)應(yīng)用

平臺(tái)作用

根據(jù)《條例》第四條，除涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目外，項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案均通過(guò)在線平臺(tái)辦理。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。

平臺(tái)功能

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)通過(guò)在線平臺(tái)列明與項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的辦理流程、辦理時(shí)限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)（見(jiàn)《條例》第五條）。

企業(yè)應(yīng)通過(guò)在線平臺(tái)如實(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息（見(jiàn)《條例》第十六條）。

信息共享

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)及依法對(duì)項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的其他有關(guān)部門應(yīng)建立項(xiàng)目信息共享機(jī)制，通過(guò)在線平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息共享（見(jiàn)《條例》第十七條）。

企業(yè)在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案及項(xiàng)目實(shí)施中的違法行為及其處理信息，通過(guò)國(guó)家社會(huì)信用信息平臺(tái)向社會(huì)公示（見(jiàn)《條例》第十七條）。

六、監(jiān)督管理

事中事后監(jiān)管

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)及依法對(duì)項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的其他有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，采取在線監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督檢查（見(jiàn)《條例》第十六條）。

法律責(zé)任

實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，企業(yè)未依照《條例》規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或責(zé)令停產(chǎn)，并處以罰款（見(jiàn)《條例》第十八條）。

實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)未依照《條例》規(guī)定將項(xiàng)目信息或已備案項(xiàng)目的信息變更情況告知備案機(jī)關(guān)，或向備案機(jī)關(guān)提供虛假信息的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，逾期不改正的，處以罰款（見(jiàn)《條例》第十九條）。

企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項(xiàng)目的，由縣級(jí)以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并處以罰款（見(jiàn)《條例》第二十條）。

行政責(zé)任

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任（見(jiàn)《條例》第二十一條）。

七、其他注意事項(xiàng)

項(xiàng)目自主決策

項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等，應(yīng)依法由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其他行政機(jī)關(guān)不得非法干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)（見(jiàn)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第八條）。

項(xiàng)目申請(qǐng)書編制

項(xiàng)目申請(qǐng)書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)書（見(jiàn)《條例》第七條）。

項(xiàng)目信息真實(shí)性

企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)書、備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)（見(jiàn)《條例》第六條、第十三條）。

八、結(jié)語(yǔ)

《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》及其配套實(shí)施辦法為企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案提供了明確的指導(dǎo)和規(guī)范。企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照《條例》及相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)推進(jìn)項(xiàng)目，確保項(xiàng)目順利實(shí)施并達(dá)到預(yù)期效益。同時(shí)，政府有關(guān)部門也應(yīng)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，共同營(yíng)造良好的投資環(huán)境。

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