企業(yè)投資項目核準和備案管理條例實施指南：確保項目合規(guī)推進
2025-7-12 / 已閱讀：205 / 上海邑泊信息科技
該《條例》旨在規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，落實企業(yè)投資自主權(quán)。具體項目范圍以及核準機關(guān)、核準權(quán)限依照政府核準的投資項目目錄執(zhí)行。企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，需向核準機關(guān)提交項目申請書（見《條例》第六條），申請書內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、項目情況、項目利用資源情況分析、項目對經(jīng)濟和社會的影響分析等。已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)及時告知備案機關(guān)（見《條例》第十四條）。企業(yè)應(yīng)對項目申請書、備案項目信息的真實性負責（見《條例》第六條、第十三條）。《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》及其配套實施辦法為企業(yè)投資項目的核準和備案提供了明確的指導(dǎo)和規(guī)范。
一、引言
《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（以下簡稱《條例》）于2016年10月8日由國務(wù)院第149次常務(wù)會議通過，并于2017年2月1日起正式施行。該《條例》旨在規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府投資管理職能，落實企業(yè)投資自主權(quán)。本文旨在為企業(yè)提供一份詳細的實施指南，確保項目合規(guī)推進。
二、適用范圍及定義
根據(jù)《條例》第二條，企業(yè)投資項目（以下簡稱“項目”）是指企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目，包括企業(yè)使用自己籌措資金的項目，以及企業(yè)使用自己籌措資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息等的項目。
三、項目核準管理
核準范圍
根據(jù)《條例》第三條，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。
具體項目范圍以及核準機關(guān)、核準權(quán)限依照政府核準的投資項目目錄執(zhí)行。該目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準后實施，并適時調(diào)整。
核準機關(guān)及權(quán)限
國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門制定并適時調(diào)整政府核準的投資項目目錄。
除國務(wù)院另有規(guī)定外，實行核準管理的項目按照項目性質(zhì)及規(guī)模，分別由國務(wù)院、省級政府、市級政府或縣級政府投資主管部門核準。
核準程序
企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，需向核準機關(guān)提交項目申請書（見《條例》第六條），申請書內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、項目情況、項目利用資源情況分析、項目對經(jīng)濟和社會的影響分析等。
核準機關(guān)應(yīng)在受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否予以核準的決定，復(fù)雜項目可延長至40個工作日（見《條例》第十條）。
核準機關(guān)對項目予以核準的，應(yīng)出具核準文件；不予核準的，應(yīng)書面通知企業(yè)并說明理由（見《條例》第十條）。
變更與延期
企業(yè)擬變更已核準項目的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等，需向核準機關(guān)提出變更申請（見《條例》第十一條）。
項目自核準機關(guān)作出核準決定之日起2年內(nèi)未開工建設(shè)的，企業(yè)可申請延期一次，期限最長不得超過1年（見《條例》第十二條）。
四、項目備案管理
備案范圍
根據(jù)《條例》第三條，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目之外的項目，實行備案管理。
除國務(wù)院另有規(guī)定外，實行備案管理的項目按照屬地原則備案，備案機關(guān)及其權(quán)限由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府規(guī)定。
備案程序
企業(yè)應(yīng)在開工建設(shè)前通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）將項目信息告知備案機關(guān)（見《條例》第十三條）。
備案機關(guān)收到企業(yè)提交的全部信息即為備案，信息不齊全的，備案機關(guān)應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)補正（見《條例》第十三條）。
變更與監(jiān)管
已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)及時告知備案機關(guān)（見《條例》第十四條）。
備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實行核準管理的，應(yīng)及時告知企業(yè)予以糾正或依法辦理核準手續(xù)，并通知有關(guān)部門（見《條例》第十五條）。
五、在線平臺應(yīng)用
平臺作用
根據(jù)《條例》第四條，除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案均通過在線平臺辦理。
核準機關(guān)、備案機關(guān)及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。
平臺功能
核準機關(guān)、備案機關(guān)應(yīng)通過在線平臺列明與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項目核準、備案的辦理流程、辦理時限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)（見《條例》第五條）。
企業(yè)應(yīng)通過在線平臺如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工的基本信息（見《條例》第十六條）。
信息共享
核準機關(guān)、備案機關(guān)及依法對項目負有監(jiān)督管理職責的其他有關(guān)部門應(yīng)建立項目信息共享機制，通過在線平臺實現(xiàn)信息共享（見《條例》第十七條）。
企業(yè)在項目核準、備案及項目實施中的違法行為及其處理信息，通過國家社會信用信息平臺向社會公示（見《條例》第十七條）。
六、監(jiān)督管理
事中事后監(jiān)管
核準機關(guān)、備案機關(guān)及依法對項目負有監(jiān)督管理職責的其他有關(guān)部門應(yīng)加強事中事后監(jiān)管，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強對項目實施的監(jiān)督檢查（見《條例》第十六條）。
法律責任
實行核準管理的項目，企業(yè)未依照《條例》規(guī)定辦理核準手續(xù)開工建設(shè)或未按照核準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的，由核準機關(guān)責令停止建設(shè)或責令停產(chǎn)，并處以罰款（見《條例》第十八條）。
實行備案管理的項目，企業(yè)未依照《條例》規(guī)定將項目信息或已備案項目的信息變更情況告知備案機關(guān)，或向備案機關(guān)提供虛假信息的，由備案機關(guān)責令限期改正，逾期不改正的，處以罰款（見《條例》第十九條）。
企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責令停止建設(shè)或責令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，并處以罰款（見《條例》第二十條）。
行政責任
核準機關(guān)、備案機關(guān)及其工作人員在項目核準、備案工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對負有責任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任（見《條例》第二十一條）。
七、其他注意事項
項目自主決策
項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等，應(yīng)依法由企業(yè)自主決策、自擔風險，項目核準、備案機關(guān)及其他行政機關(guān)不得非法干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)（見《企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》第八條）。
項目申請書編制
項目申請書由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構(gòu)編制項目申請書（見《條例》第七條）。
項目信息真實性
企業(yè)應(yīng)對項目申請書、備案項目信息的真實性負責（見《條例》第六條、第十三條）。
八、結(jié)語
《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》及其配套實施辦法為企業(yè)投資項目的核準和備案提供了明確的指導(dǎo)和規(guī)范。企業(yè)應(yīng)嚴格按照《條例》及相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)推進項目，確保項目順利實施并達到預(yù)期效益。同時，政府有關(guān)部門也應(yīng)加強事中事后監(jiān)管，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，共同營造良好的投資環(huán)境。
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